日期：2020-04-23 03:46:08
作者：期貨資訊
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原題目：海通證券株式會社關于寧波寧靖鳥時尚衣飾株式會社初次地下刊行股票并上市之保薦總結講演書 ■ 經中國證券監視治理委員會“證監允許[2016]2976號”核準，寧波寧靖鳥時尚衣飾株式會社（股票代碼603877，簡稱“寧靖鳥”、“公司”或者“上市公司”）初次地下刊行人平易近幣平凡股5,500萬股，并于2017年1月9日在上海證券生意業務所上市。 海通證券株式會社（如下簡稱“海通證券”或者“保薦機構”）作為寧靖鳥初次地下刊行股票的保薦機構，繼續督導期至2019年12月31日止。海通證券依據《證券刊行上市保薦營業治理設施》、《上海證券生意業務所股票上市規定》、《上海證券生意業務所上市公司繼續督導事情指引》的相關規則，出具本繼續督導保薦總結講演書。 1、保薦機構及保薦代表人允諾 一、保薦總結講演書以及證實文件及其相關材料的內容不存在虛假記錄、誤導性陳說或者嚴重脫漏，保薦機構及保薦代表人對其真實性、準確性、完備性承當執法義務。 2、本保薦機構及保薦代表人自愿接收中國證監會對保薦總結講演書相關事項進行的任何質詢以及考察。 三、本保薦機構及保薦代表人自愿接收中國證監會按照《證券刊行上市保薦營業治理設施》的無關規則采取的監管步伐。 二、保薦機構根本環境 ■ 3、上市公司根本環境 ■ 4、保薦事情概述 一、絕職保舉階段 保薦機構努力和諧各中介機構介入公司證券刊行上市的相關事情，嚴厲按照執法、行政律例以及中國證監會的規則，對公司進行絕職考察以及審慎核查，構造體例申請文件并出具保舉文件；提交保舉文件后，自動共同中國證監會的考核事情，構造公司及其餘中介機構對中國證監會的看法進行答復；按照中國證監會的要求對觸及本次證券刊行上市的特定事項進行絕職考察或者核查，并與中國證監會進行業餘溝通；按照證券生意業務所上市規定的要求，向證券生意業務所提交保舉股票上市所要求的相關文件，并報中國證監會立案。 2、繼續督導階段 （1）督導上市公司執行信息表露責任，并對公司的信息表露文件進行事先或者事后審視，確保公司表露的文件不存在虛假記錄、誤導性陳說或者嚴重脫漏； （2）督導上市公司按照國度執法律例及相關規則寄存、治理、使用本次召募資金，繼續存眷公司召募資金使用及召募資金投資項目的進鋪等環境； （3）督導上市公司確立健全外部節制軌制，有用防止大股東或者其餘聯繫關係方背規占用上市公司資產的景遇； （4）按期對上市公司董事、監事、高等治理職員等進行培訓，并督導上述職員遵循各項執法律例，切實執行其所做出的各項允諾； （5）繼續存眷公司股票價錢顛簸環境和公共傳媒對公司的各類報道，實時針對市場傳說風聞進行需要的核查； （6）按期對公司進行現場反省，并按時向證券生意業務所提交現場反省講演等相關文件。 5、執行保薦職責時代產生的嚴重事項及處置環境 無。 六、對上市公司共同保薦事情環境的申明及評估 一、絕職保舉階段：上市公司可以或許實時向保薦機構供應本次刊行所需的文件資料，并保障所供應的文件資料真實、準確、完備，不存在虛假記錄、誤導性陳說或者嚴重脫漏。按照無關執法律例的要求，努力共同保薦機構開鋪絕職考察事情。 2、繼續督導階段：上市公司可以或許依據無關執法、律例的要求規范運作并執行信息表露責任。對于緊張事項或者信息表露事項，實時與保薦機構進行溝通，并依據保薦機構的要求供應相關文件材料，為保薦機構執行繼續督導職責供應了方便前提。 7、對質券服務機構介入證券刊行上市相關事情環境的申明及評估 在本次證券刊行上市的絕職考察保舉以及繼續督導階段，相關證券服務機構可以或許遵照相關執法律例的規則，供應業餘看法以及倡議，共同本保薦機構執行保薦職責。 8、對上市公司信息表露審視的論斷性看法 依據中國證監會以及證券生意業務所相關規則，保薦機構對于上市公司繼續督導時代與保薦事情相關的信息表露文件進行了事先審視及事后實時審視，督導公司嚴厲執行信息表露責任。保薦機構認為，繼續督導期內上市公司按照證券監視部分的相關規則進行信息表露，依法地下對外發布各類按期講演或者暫且講演，確保各項嚴重信息的表露真實、準確、完備、實時，不存在虛假記錄、誤導性陳說或者者嚴重脫漏。 九、對上市公司召募資金使用審視的論斷性看法 保薦機構對上市公司召募資金的寄存與使用環境進行了審視。保薦機構認為，上市公司召募資金使用以及治理規范，召募資金詳細使用環境與表露環境一致，不存在背規使用召募資金的景遇，召募資金的寄存與使用切合中國證監會以及證券生意業務所的相關規則。截至2019年12月31日，公司初次地下刊行股票所召募資金已經掃數使用終了。 10、中國證監會及證券生意業務所要求的其餘講演事項 無。 保薦代表人：孔令海 姜誠君 法定代表人：周 杰 海通證券株式會社 2020年4月17日
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