關于征集液化石油氣期貨、期權做市商的通知

日期:2020-03-12 22:46:37
作者:期貨資訊
涉獵:132 次


原題目:關于征集液化石油氣期貨、期權做市商的關照  各無關單元:  大連商品生意業務所(如下簡稱“我所”)現地下征集液化石油氣期貨、期權做市商,請成心申請并切合前提的單元,于2020年3月13日前向我所提交申請資料。現就無關事項關照以下:  1、做市商申請前提  (一)凈資產不低于人平易近幣5000萬元;  (二)具備專門機構以及職員擔任做市營業,做市職員應該認識相關執法律例以及生意業務所營業規定;  (三)具備健全的做市實行方案、外部節制軌制以及危害治理軌制;  (四)近來三年無嚴重背法背規記載;  (五)具有穩固、靠得住的做市手藝體系;  (六)介入我所期權做市生意業務或者2020年2月3日前報備加入做市商實盤選拔運動(大商所發〔2019〕562號,選拔運動評估時代為2020年1月2日-2月3日);  (七)生意業務所規則的其餘前提。  二、做市商申請資料  (一)經法定代表人簽章并加蓋單元公章的做市商資歷申請表(附件1);  (二)加蓋單元公章的業務執照復印件;  (三)經審計的近來一期財政會計講演原件或者者加蓋會計師事務所公章的復印件;  (四)做市部分的崗亭配置以及職責規則,和做市擔任人及相關職員的名單、經驗(崗亭配置與職員環境匯總表見附件2,個中做市擔任人、生意業務崗、危害節制崗、手藝開發運維崗首要職員須另附具體小我私家簡歷);  (五)做市實行方案、外部節制軌制以及危害治理軌制(做市實行方案內容包含但不限于總體規劃、生意業務治理、做市戰略、頭寸治理、資金治理、決議計劃流程、做市體系根本功效等;外部節制方案內容包含但不限于運轉治理、決議計劃流程、資金治理、隔離機制、合規與外部監管、崗亭配置與事情職責和無關的事情流程等;危害治理軌制內容包含但不限于危害治理根本準則、危害指標設計、危害辨認與評價、危害節制與處理、營業危害治理、市場危害治理、操作危害治理、手藝體系危害治理及相關測試講演等,申請期貨做市商的,還須包含交割危害治理的相關內容);  (六)做市手藝體系環境的申明(附件3);  (七)近來三年無嚴重背法背規記載的允諾書(附件4);  (八)做市或者者仿真生意業務做市環境的申明及證實資料(包含但不限于為海內期貨、期權生意業務做市供應流動性等環境);  (九)生意業務所要求供應的別的資料(附件5,期貨公司危害治理子公司還需供應加蓋單元公章的中國期貨業協會關于做市營業立案函的復印件)。  個中,上述第(四)、(五)、(六)項資料,期貨、期權有區分的,分手提交。申請期貨做市商的,危害治理軌制中還須包含交割危害治理的相關內容,交割危害治理包含倖免交割或者化解交割危害的步伐、交割本領(如危化種類是否具有危化品運營等天資),如具有相關天資的,需提交相關證實資料。  我所現有種類期貨、期權做市商介入本次申請的,可以不提交上述第(二)、(七)和(九)中做市營業立案函復印件。  申請液化石油氣期貨做市商資歷,若在線型低密度聚乙烯、聚丙烯、聚氯乙烯、乙二醇、苯乙烯種類期貨做市商申請中,已經向我所提交申請資料且無增補更新的;申請液化石油氣期權做市商資歷,若在鐵礦石期權做市商申請中,已經向我所提交申請資料且無增補更新的,僅需提交第(一)以及(九)中的附件5,其餘資料可以不提交。  3、資料提交要求  (一)申請資料均需以電子資料以及紙質資料兩種情勢提交(僅附件5的電子資料以word格局提交),兩種情勢的一切資料(附件5電子資料除外)均需加蓋做市商申請單元公章;  (二)資料次序以上述編號為準,并附上資料清單;  (三)資料提交時間與方式:2020年3月13日前,將電子資料打包發至好易所指定郵箱,文件名同一為:“XXXX(申請單元全稱)做市商申請資料”,同時向生意業務所提交紙質資料,并致電確認。  4、聯系方式  聯系德律風:0411-84808415/84808803;  郵寄地址:大連市沙河口區會鋪路129號期貨大廈711室116023;  郵箱:trade@dce.com.cn。  特此關照。  附件1:大連商品生意業務所做市商資歷申請表.docx  附件2:做市商崗亭配置與職員環境匯總表.docx  附件3:大連商品生意業務所做市商信息體系申報表.docx  附件4:允諾書.docx  附件5:根本環境申明.docx大連商品生意業務所


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